Система производственного контроля: порядок оценки, инспекционный контроль

Содержание:

• Порядок оценки СПК
• Этап 1. Рассмотрение заявок на проведение оценки СПК, экспертиза прилагаемых к ним документов
• Этап 2. Принятие решения о проведении работ по оценке СПК
• Этап 3. Проверка СПК
• Этап 4. Оформление и выдача свидетельств
• Порядок проведения инспекционного контроля

Порядок оценки СПК

Уполномоченные на проведение оценки СПК организации в соответствии с требованиями ТКП 45-1.01-221-2010 (02250) «Оценка системы производственного контроля. Основные положения и порядок проведения» (далее — ТКП 45-1.01-221-2010) последовательно осуществляют выполнение следующих процедур: 

• рассмотрение заявок на проведение оценки системы производственного контроля и экспертизу прилагаемых к ним документов; 
• принятие решения о проведении работ по оценке системы производственного контроля; 
• проверку системы производственного контроля; 
• оформление и выдачу свидетельств; 
• инспекционный контроль. 

Этап 1. Рассмотрение заявок на проведение оценки СПК, экспертиза прилагаемых к ним документов

Организация-заявитель готовит заявку на оценку СПК по форме в соответствии с приложением В к ТКП 45-1.01-221-2010 и пакет документов по формам в соответствии с приложениями Г, Д и Е к данному ТКП, а также положение о СПК. Также организация-заявитель предоставляет в уполномоченную организацию по оценке СПК информацию о наличии:

1) аттестованных либо обученных в установленном порядке сотрудников в соответствии с заявляемыми видами деятельности;

2) средств контроля с указанием их технических характеристик и записей о результатах калибровки, поверки;  

3) технических нормативных правовых актов (далее — ТНПА) в соответст­вии с заявляемыми видами деятельности;

4) дополнительных документов, отражающих специфические стороны деятельности заявителя (при необходимости).

Этап 2. Принятие решения о проведении работ по оценке СПК

В течение 10 дней со дня получения заявки организация по оценке СПК рассматривает ее вместе с приложенными документами и принимает решение о возможности проведения работ по оценке системы производственного контроля. О принятом решении информируется заявитель, и уполномоченная на проведение оценки организация оформляет договор на проведение работ. 

Обратите внимание!
Экспертиза документов может проводиться как непосредственно у заявителя, так и в уполномоченном на проведение оценки органе.

Организация по оценке СПК определяет сроки проведения работ и назначает специалистов для проведения оценки СПК.

Этап 3. Проверка СПК

Уполномоченная организация по оценке СПК в рамках проведения оценки проверяет соблюдение следующих требований:

• обеспеченность ТНПА, технологической документацией (технологические карты на выполнение работ, технологические регламенты на производство продукции);
• наличие и порядок ведения фонда ТНПА: порядок комплектования, актуализации, внесения изменений, дополнений и поправок, учета и хранения фонда ТНПА; 
• наличие средств измерений, испытательного и вспомогательного оборудования, соответствующего требованиям ТНПА на продукцию и методы контроля (допускается применение арендованного оборудования по усмотрению организации, осуществляющей оценку);
• порядок управления состоянием средств измерений и испытательного оборудования, организацию поверки, аттестации и калибровки средств измерений и испытательного оборудования; 
• соответствие порядка и условий эксплуатации средств измерений и испытательного оборудования требованиям эксплуатационной документации; 
• правильность оформления результатов контроля; 
• контроль за обеспечением условий окружающей среды в помещениях и их соответствие требованиям действующих санитарных норм и ТНПА на методы испытаний продукции в строительстве; 
• состав и квалификацию персонала, проводящего контроль, организацию обучения и повышения квалификации персонала, знание персоналом методик испытаний и измерений;
• результаты внутреннего аудита деятельности СПК организации; 
• порядок устранения выявленных несоответствий; 
• порядок разработки и проведения корректирующих мероприятий от заказчиков по выполненным работам. 

Организация, проводящая оценку СПК, может запросить иные документы для проведения анализа СПК, которые отражают специфические особенности ее функционирования.

Этап 4. Оформление и выдача свидетельств

По результатам оценки СПК уполномоченная на проведение оценки организация делает выводы о ее соответствии либо несоответствии требованиям.

Результаты анализа состояния СПК оформляют в виде отчета по форме, приведенной в приложении К к ТКП 45-1.01-221-2010. С выводами и предложениями, приведенными в отчете, знакомят руководителя заявителя. 

В течение 10 дней после проведения оценки уполномоченная организация рассматривает материалы по оценке СПК и принимает решение о выдаче либо отказе в выдаче свидетельства. 

При положительном решении уполномоченная организация по оценке СПК оформляет и выдает свидетельство о технической компетентности. Свидетельство выдается на специальном бланке с приложением, в котором указана область технической компетентности. 

При принятии отрицательного решения о выдаче назначается срок повторной проверки для устранения выявленных несоответствий, но не ранее чем через 6 месяцев после проведения оценки. 

Важно!
Для того чтобы не допустить обращения организации за проведением оценки СПК в другой уполномоченный орган ранее установленного срока, организация, осуществляющая оценку СПК, письменно уведомляет другие организации о принятом отрицательном решении.

По истечении 6 месяцев заявитель повторно направляет заявку в организацию по оценке СПК с приложением всех необходимых документов для заключения договора на повторную проверку. Анализ документов по СПК производится повторно в соответствии с требованиями ТКП 45-1.01-221-2010.

Обратите внимание!
Оплату работ по оценке СПК и инспекционному контролю производит заявитель независимо от результатов ее проведения.

Сведения о выдаче свидетельств о технической компетентности, их приостановлении или отмене публикуют в официальных источниках Министерства архитектуры и строительства Республики Беларусь (далее — Минстройархитектуры). 

Документы, подтверждающие проведение работ по оценке СПК, хранят в организации по оценке СПК, проводившей эти работы, в течение 3 лет после окончания срока действия свидетельств.

Порядок проведения инспекционного контроля

Инспекционный контроль подразумевает под собой контроль за деятельностью организации, получившей свидетельство о технической компетентности в соответствии с требованиями ТКП 45-1.01-221-2010. Данный контроль осуществляет организация по оценке СПК, выдавшая свидетельство.

Инспекционный контроль проводится в форме плановых и внеплановых проверок.

Плановый инспекционный контроль должен проводиться не реже 1 раза в течение срока действия свидетельства.

Внеплановый инспекционный конт­роль проводят в следующих случаях:

1) при наличии отрицательных результатов проверок органов государственного надзора деятельности организации в рамках области технической компетентности;

2) при изменении методик выполнения контроля.

Программа инспекционного контроля разрабатывается специалистами организации по оценке СПК и утверждается ее руководителем.

В состав программы включаются следующие блоки:

• оценка организационной структуры СПК и всех произошедших в ней изменений;
• оценка обеспеченности ТНПА и технологической документацией;
• проверка состояния фонда ТНПА (наличие изменений, дополнений и поправок, порядок учета, актуализации, ведения и хранения фонда ТНПА);
• оценка состояния технологической документации (порядок учета, актуализации, внесения в нее изменений);
• оценка компетентности персонала, а именно знание методик контроля;
• проверка наличия средств измерений, испытательного и вспомогательного оборудования;
• оценка правильности оформления результатов контроля и ведения записей по результатам контроля, ведения учета факторов окружающей среды;
• оценка деятельности по обучению и повышению квалификации персонала в рамках области технической компетентности;
• анализ порядка рассмотрения претензий;
• оценка результатов внутреннего аудита деятельности организации в рамках системы производственного контроля;
• результаты устранения несоответствий, разработки и проведения корректирующих и предупреждающих действий.

По результатам инспекционного контроля в течение одной недели уполномоченная организация оформляет акт. В акте дается оценка функционирования СПК и ее соответствия требованиям ТКП 45-1.01-221-2010, отмечаются недостатки, выявленные в ходе контроля. С актом проверки ознакомляется руководитель заявителя.

При отрицательных результатах инспекционного контроля, если срок проведения корректирующих мероприятий не превышает одного месяца, действие свидетельства не приостанавливается. В случае, если срок их проведения превышает один месяц, действие свидетельства о технической компетентности должно быть приостановлено до устранения выявленных несоответствий. В случае, если выявленные несоответствия не устранены в течение 6 месяцев, организация по оценке СПК может принять решение об отмене действия свидетельства.

Решение организации по оценке СПК может быть обжаловано заявителем путем подачи письменной жалобы в организацию по оценке СПК не позднее чем через месяц после получения уведомления о принятом решении. Жалоба рассматривается организацией по оценке СПК в течение не более 10 дней после ее получения. О принятом решении письменно уведомляют заявителя.

В случае несогласия с решением по жалобе заявитель вправе обратиться с апелляцией в Минстройархитектуры. При этом к заявлению по спорным вопросам прикладывают документы, подтверждающие предмет спора. Минстройархитектуры рассматривает спорные вопросы и принимает окончательное решение. О принятом решении сообщается заявителю.